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07/18
2025

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精品專欄

多地證監(jiān)局要求IPO輔導(dǎo)企業(yè)簽署承諾書,確保不以“圈錢”為目的盲目謀求上市

摘要:4月18日,界面新聞從多家券商處獲悉,有地方證監(jiān)局要求IPO輔導(dǎo)企業(yè)及其“關(guān)鍵少數(shù)”簽署《提高擬上市企業(yè)申報質(zhì)量承諾書》。包括要求IPO輔導(dǎo)企業(yè)承諾確保信息披露真實、準(zhǔn)確;樹立正確的“上市觀”,不以“圈錢”為目的盲目謀求上市等。

4月18日,界面新聞從多家券商處獲悉,有地方證監(jiān)局要求IPO輔導(dǎo)企業(yè)及其“關(guān)鍵少數(shù)”簽署《提高擬上市企業(yè)申報質(zhì)量承諾書》。包括要求IPO輔導(dǎo)企業(yè)承諾確保信息披露真實、準(zhǔn)確;樹立正確的“上市觀”,不以“圈錢”為目的盲目謀求上市等。

所謂“關(guān)鍵少數(shù)”即包括發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等。上述承諾書需要IPO輔導(dǎo)企業(yè)及“關(guān)鍵少數(shù)”承諾四個方面:

一是熟知對申請文件信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整負有第一責(zé)任,“關(guān)鍵少數(shù)”對真實、準(zhǔn)確、完整性負有關(guān)鍵責(zé)任。

二是承諾樹立正確的“上市觀”,以現(xiàn)代企業(yè)制度為保障,促進企業(yè)做優(yōu)做強,與投資者共享發(fā)展成果,不以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。

三是承諾增強誠信自律法治意識,完善公司治理,健全內(nèi)部控制并有效運行,按規(guī)定接受內(nèi)部控制審計。

四是承諾充分配合中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查或其他相關(guān)工作,充分配合證監(jiān)會和交易所開展的發(fā)行上市監(jiān)管工作,確保所提供材料內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,按照誠信原則履行承諾,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

為從嚴(yán)監(jiān)管IPO,自今年3月以來證監(jiān)會多措并舉壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各方責(zé)任,其中明確地方證監(jiān)局要發(fā)揮好“橋頭堡”作用,扎實履行好輔導(dǎo)監(jiān)管和現(xiàn)場檢查職責(zé),推動發(fā)行監(jiān)管條線有機聯(lián)動。

上述承諾內(nèi)容基本與3月15日證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(試行)》(以下簡稱《意見》)內(nèi)容一致,體現(xiàn)出地方證監(jiān)局要求IPO輔導(dǎo)企業(yè)貫徹落實《意見》的決心。

4月12日,新“國九條”發(fā)布,嚴(yán)格要求從源頭上把好“上市關(guān)”。新“國九條”指出,嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)。進一步完善發(fā)行上市制度。提高主板、創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn),完善科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)。提高發(fā)行上市輔導(dǎo)質(zhì)效,擴大對在審企業(yè)及相關(guān)中介機構(gòu)現(xiàn)場檢查覆蓋面。明確上市時要披露分紅政策。將上市前突擊“清倉式”分紅等情形納入發(fā)行上市負面清單。從嚴(yán)監(jiān)管分拆上市。嚴(yán)格再融資審核把關(guān)。


AI財評
從財經(jīng)視角來看,地方證監(jiān)局要求IPO輔導(dǎo)企業(yè)及其“關(guān)鍵少數(shù)”簽署《提高擬上市企業(yè)申報質(zhì)量承諾書》,是證監(jiān)會從嚴(yán)監(jiān)管IPO、提高上市公司質(zhì)量的重要舉措。此舉旨在強化信息披露的真實性、準(zhǔn)確性和完整性,防止企業(yè)以“圈錢”為目的盲目上市,確保資本市場健康發(fā)展。通過承諾書的形式,明確企業(yè)及其關(guān)鍵人員的責(zé)任,有助于提升公司治理水平和內(nèi)部控制有效性,增強市場信心。同時,這也反映了監(jiān)管層對資本市場高質(zhì)量發(fā)展的堅定決心,通過源頭把控,優(yōu)化市場生態(tài),促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。
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