2024年11月22日，安徽證監(jiān)局披露了關(guān)于對聯(lián)儲證券郭燦采取出具警示函措施的決定。

公告顯示，郭燦作為聯(lián)儲證券合肥南一環(huán)路證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人，存在向客戶提供誤導(dǎo)性信息的行為。上述行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十二條第二項(xiàng)的規(guī)定，違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

年內(nèi)已收數(shù)張罰單

面包財(cái)經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門通報(bào)統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)聯(lián)儲證券收到多張監(jiān)管部門開出的罰單。

2024年2月5日，深交所向聯(lián)儲證券下發(fā)警示函，稱“2023年10月23日至10月26日，本所聯(lián)合青島證監(jiān)局，對你公司客戶交易行為管理、適當(dāng)性管理、融資融券業(yè)務(wù)管理和投資者教育相關(guān)工作實(shí)施了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，你公司在融資融券業(yè)務(wù)管理方面，存在融資融券可充抵保證金證券折算率設(shè)置違反我所《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》有關(guān)強(qiáng)制性要求，部分證券折算率超過規(guī)則規(guī)定的上限，標(biāo)的調(diào)整流程及公告存在延遲的問題；客戶交易行為管理方面，存在未完整納入本所交易監(jiān)管中向市場公開的重點(diǎn)監(jiān)控證券，實(shí)時(shí)監(jiān)控預(yù)警精準(zhǔn)性、有效性不足，冗余較多，且部分較高級別預(yù)警處理不及時(shí)，部分監(jiān)管函件傳達(dá)不及時(shí)等問題。根據(jù)本所《會員管理規(guī)則》第11.5條和《會員管理業(yè)務(wù)指引第2號——會員違規(guī)行為監(jiān)管》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取書面警示的自律監(jiān)管措施。”

2024年9月，國家稅務(wù)總局青島市嶗山區(qū)稅務(wù)局披露了關(guān)于對稅款逾期未入庫納稅人和扣繳義務(wù)人送達(dá)《稅務(wù)事項(xiàng)通知書》的公告。文件顯示，聯(lián)儲證券股份有限公司青島分公司在2024年8月稅款逾期未入庫，涉及金額為7251.55元。