2025年2月，渤海證券披露公告稱收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》（[2025]11號）。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，渤海證券在開展財(cái)務(wù)顧問核查工作中，存在未勤勉盡責(zé)的情況，違反了《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《財(cái)務(wù)顧問管理辦法》)第二十一條第一款、第二十四條第一項(xiàng)和2005年《證券法》第一百七十三條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《財(cái)務(wù)顧問管理辦法》第四十二條的規(guī)定，公司違法違規(guī)行為應(yīng)根據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定進(jìn)行處罰。依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入566,037.74 元，并處以1,698,113.22 元罰款。

去年被央行及證監(jiān)會處罰

面包財(cái)經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門通報(bào)統(tǒng)計(jì)，2024年以來渤海證券已收到監(jiān)管部門開出的3張罰單。

2024年11月，渤海證券收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(處罰字[2024]161號)，公司涉嫌歷史上承做的某股權(quán)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)一案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢，認(rèn)為公司在開展財(cái)務(wù)顧問核查工作中，存在未勤勉盡責(zé)的情況。中國證監(jiān)會擬決定對公司責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入566,037.74元，并處以1,698,113.22元罰款。

2024年11月，國家外匯管理局天津市分局披露行政處罰決定書，稱渤海證券違反外匯賬戶管理規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》(中華人民共和國國務(wù)院令第532號)第四十八條第（四）項(xiàng)，國家外匯管理局天津市分局要求渤海證券罰款7.5萬元，并予以警告。

（文章序列號：1891375597033230336/PLH）

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